Cevaplı Sorular 21-40 « Hisse Senetleri Piyasası
21. Bir hisse senedinin seans içinde işlem görebileceği alt ve üst fiyat limitlerinin ve fiyat adımlarının belirlenmesinde esas teşkil eden fiyat hangisidir?
a) Nominal fiyat
b) Referans fiyat
c) Tavan fiyat
d) Taban fiyat
e) Baz fiyat
22. Hisse senetleri piyasasında fiyat aralıkları baz fiyatın % kaçı ile sınırlıdır?
a) %5
b) %10
c) %20
d) %1
e) %0.1
23. Fiyat marjı aşağıdaki durumların hangisinde serbest bırakılmaz?
a) Sermaye artırımının yapıldığı tarihte, temettü oranının belirsiz olduğu durumlarda
b) Sırası 5 işgünü ve üzerinde kapatılan hisse senetlerinde
c) Temettü dağıtımının belirsiz olduğu hisse senetlerinde
d) Bir aylık süre içinde işlem görmeyen hisse senetlerinde
e) Hisse senedi ihraç eden şirketin iflas etmesi durumunda
24. Hisse senedi alım satımında geçerli olan en önemli kural hangisidir?
a) Fiyat önceliği kuralı
b) Maksimum lot miktarı kuralı
c) İşlem hacmi kuralı
d) Hisse senedi fiyatının yüksekliği
e) Emir girişi önceliği kuralı
25. Aşağıdakilerden hangisi maksimum lot miktarının belirlenmesinde kullanılan kriterlerden değildir?
a) Hisse senetlerine emir girişinde uygulanan maksimum lot miktarları, sözleşme başına düşen ortalama lot miktarlarına göre belirlenir
b) Maksimum lot miktarlarının artış ve azalış hesaplamaları her ay başında, geçmiş ayın verileri değerlendirilerek yemden belirlenir
c) Piyasada yeni işlem görmeye başlayan hisse senedinin başlangıçtaki maksimum lot miktarı hisse senedi baz fiyatının 25.000 TL'nin altında kalması halinde 1000 lottur
d) Piyasada yeni işlem görmeye başlayan hisse senedinin başlangıçtaki maksimum lot miktarı hisse senedi baz fiyatının 25.000 TL'nin altında kalması halinde 2500 lottur
e) Hissenin baz fiyatının 25.000 TL'nin üzerinde olması durumunda 1000 lottur
26. Hisse senedi işlemlerinde fiyat ve miktarın girildiği emirler hangisidir?
a) Limit fiyatlı emirler
b) Normal emirler
c) Özel emirler
d) Serbest emirler
e) Küsurat emirler
27. Özel emirlerle bir üye adına sisteme girilebilecek hisse senedi miktarında üst sınır nedir?
a) Şirket sermayesinin %49'u
b) Şirket sermayesinin %51'i
c) Şirket sermayesinin %10'u
d) Şirket sermayesinin %50'si
e) Şirket sermayesinin %5'i
28. Aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
a) Girilen bir emir istenildiğinde en fazla 3 farklı fiyatla yeni emirlere bölünebilir
b) Bilgisayarlarla sisteme girilen emirlerin fiyatları iyileştirilebilir
c) Aynı fiyat düzeyinden girilebilecek emir miktarı 10 lottur
d) Emir iyileştirmesi, alış emirlerinde fiyatların yukarı, satış emirlerinde aşağıya çekilerek fiyat Önceliğinin değiştirilmesidir
e) Borsa temsilcisi, emir değişikliğini Önceden girmiş olduğu emrin fiyatım iyileştirmek için kullanır
29. Borsa temsilcilerinin işlem düzeltme isteğini hangi kurum denetler?
a) Temsilciler
b) Baştemsilci
c) SPK
d) Borsa üyeleri
e) Takasbank
30. Kredili menkul kıymet işlemlerinde yatırılması gereken özkaynak oranı nedir?
a) %49
b) %23
c) %10
d) %5
e) %50
31. Aracı kuruluş nezdinde müşteri adına kredi hesabı açılması koşulu ile müşteri ve aracı kuruluş arasında yapılacak sözleşme hükümleri çerçevesinde, menkul kıymet alınması nedir?
a) Açığa alım işlemeleri
b) Kredili menkul kıymet işlemleri
c) Virman işlemleri
d) Avans karşılığı menkul kıymet işlemleri
e) Teminat karşılığı menkul kıymet işlemleri
32. Açığa satış işlemlerinin koşulları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Aracı kuruluş nezdinde her müşteri için bir kredi hesabının açılması gereklidir
b) Müşteri ile açığa satış çerçeve sözleşmesi düzenlenmesi zorunludur
c) Açığa satış işlemi yapacak olan müşteriler, açığa sattıkları menkul kıymetlerin cari piyasa değerinin en az %50'sini nakit veya cari piyasa değerleri bu oranı karşılayan menkul kıymetler cinsinden peşin olarak yatırmak zorundadırlar
d) Açığa satış işlemi yapacak olan müşteriler, açığa sattıkları menkul kıymetlerin cari piyasa Yatırılması gereken özkaynağın, hesabın açılması aşamasında kredi hesabına yatırılması zorunludur
e) Açığa satış işlemi yapacak olan müşteriler, açığa sattıkları menkul kıymetlerin cari piyasa değerinin en az %50'sini nakit olarak yatırmak zorundadırlar
33. Açığa satış işlemi hangi fiyattan yapılır?
a) Menkul kıymetin en son gerçekleşen işlem fiyatından daha yüksek bir fiyatla
b) Menkul kıymetin cari fiyatı ile
c) Menkul kıymetin tavan fiyatı ile
d) Menkul kıymetin taban fiyatı ile
e) Menkul kıymetin piyasa fiyatı ile
34. İlgili kişi veya kurumun Borsa'ya bilgi vermesi gereken durumlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Bir gerçek veya tüzel kişinin veya bu gerçek veya tüzel kişi ile birlikte hareket eden diğer gerçek veya tüzel kişilerin, ortaklıktaki toplam oy hakkının veya sermayenin % 10 veya daha fazlasına sahip olması durumunda
b) Hisse senedi borsa'da işlem gören ortaklıkların yönetim kurulu başkan ve üyeleri, genel müdür ve yardımcıları ile sermayenin %10 veya daha fazlasına sahip ortaklarının ortaklık hisse senedi alış veya satışlarının toplamının, sermayenin %1'ine ulaşması durumunda
c) Hisse senetleri borsa'da işlem gören anonim ortaklıkların dolaşımda bulunmayan hisse senetlerinin borsa'da satılması sonucunu doğuracak işlemlere başlanılması durumunda
d) Hisse senedi borsa'da işlem gören ortaklıkların, ortaklarının ortaklık hisse senedi alış veya satışlarının toplamının, sermayenin % 1'ine ulaşması durumunda
e) Hisse senedi borsa'da işlem gören ortaklıkların, ortaklarının ortaklık hisse senedi açığa alış veya satışlarının toplamının, sermayenin % l1 ine ulaşması durumunda
35. Hisse senedinin birinci seans ağırlıklı ortalama fiyatı 16.162 TL ise; ikinci seans taban fiyatı nedir?
a) 14.500
b) 14.000
c) 16.500
d) 18.000
e) 15.000
36. Hisse senetlerinin fiyatları aşağıdakilerden hangisinden etkilenmez?
a) Hisse senedi ihraç eden şirketin yatırımları
b) Hisse senedinin sermaye artırım oranı
c) Hisse senedinin temettü ödeme oranı
d) Borsa endeksi
e) Hisse senedi ihraç eden şirketin yönetimi
37. Aşağıdakilerden hangisi üye temsilcinin yetkisi dışındadır?
a) Kendi emir ve işlemlerine sorgu
b) Kene i girdiği emirlere ait düzeltme, bölme iyileştirme
c) Rapor alma
d) Piyasa sorgusu
e) Tüm pazarda özel ve blok emir girişi
38. Hisse senedi piyasasında uygulanacak en yüksek kürtaj ne kadardır?
a) %1
b) %0.02
c) %0.1
d) %0.2
e) %5
39. Borsa kanalıyla halka arz edilecek hisse senetlerinden hangisi İMKB'nda birincil piyasada işlem görmez?
a) Hisse senetleri daha önce halka arz edilmemiş olan ortaklıkların hisse senetleri
b) Hisse senetleri daha önce halka arz edilmiş veya arz edilmiş sayılan ortaklıkların hisse senetleri
c) Esas sermaye sistemine tabii olan ve yeni pay alma haklarına sınırlama getirilmiş olan ortaklıkların hisse senetleri
d) Ortaklığın kuruluş aşamasında halka arz edilen hisse senetleri
e) Hisse senetleri borsada işlem gören ortaklıkların sermaye arttırımı sonucunda ihraç edilen hisse senetleri
40. Halka arz esasına göre ilk halka arz fiyatı ve satış süresi nerede belirtilir?
a) Sirküler
b) İzahname
c) Ticaret sicil kaydı
d) SPK'nın kayda alma belgesinde
e) İMKB bülteni
CEVAPLAR
21 E
22 B
23 D
24 A
25 C
26 A
27 C
28 C
29 B
30 E
31 B
32 E
33 A
34 E
35 A
36 E
37 E
38 A
39 C
40 B
Cevaplı Sorular 21-40 « Sermaye Piyasası
21. Menkul kıymetler borsalarının özel bütçeli ve tüzel kişiliğe sahip kamu kurumu niteliği kazanmasını sağlayan düzenleme hangi kanunda yer almaktadır?
a) SPK
b) İMKB Yönetmeliği
c) 91 sayılı KHK
d) Menkul kıymetler borsalarının kuruluş ve çalışma esasları hakkında yönetmelik
e) Türk ticaret kanunu
22. Menkul kıymetler borsalarının kuruluş ve çalışma esasları hakkındaki yönetmeliğin yürürlüğe giriş tarihi aşağıdakilerden hangisidir?
a) 06.10.1983
b) 06.10.1984
c) 19.02.1996
d) 28.01.1984
e) 01.01.1996
23. Borsalarda olağandışı olumsuz gelişmelerin meydana gelmesi durumunda borsanın geçici olarak kapatılmasında yetki sınırları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaktadır?
a) Borsa başkam tarafından l gün
b) SPK tarafından 3 gün
c) Borsa yönetim kurulunun talebi üzerine SPK tarafından 3 gün
d) SPK'nun talebi üzerine ilgili bakan tarafından l ay
e) Borsa yönetim kurulu tarafından 3 gün
24. Borsa üyeleri arasında borsa işlemlerinden doğan ihtilafların çözümü hangi mercii tarafından gerçekleştirilmektedir?
a) Borsa yönetim kurulu
b) Uyuşmazlık komitesi
c) Yönetim kurulu
d) Borsa üyeleri
e) SPK
25. Menkul kıymetler borsalarında disiplin cezaları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Uyarı
b) Kınama
c) Para cezası
d) Borsa üyeliğinden çıkartılma
e) Denetim
26. Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların yükümlülüklerinden birisi değildir?
a) Çerçeve sözleşmesi imzalamak
b) Müşteriyi tanımak
c) Blokaj
d) Borsa üyeliği
e) Temettü avansı dağıtmak
27. Kayıtlı sermayeli anonim şirketlerin, satışı yapılmış hisse senetlerini temsil eden sermayeleri aşağıdakilerden hangisidir?
a) Başlangıç sermayesi
b) Çıkarılmış sermaye
c) Tavan sermaye
d) Esas sermaye
e) Asgari sermaye
28. Sermaye Piyasası Kurulu, yaptığı izleme, inceleme ve denetlemeler sonucunda aşağıdaki tedbirlerden hangisini almaya yetkili değildir?
a) Mali durumu zayıflayan aracı kurumların iflasına karar vermek
b) Halka açık anonim şirketlerin bazı yönetim kurulu kararları için iptal davası açmak
c) Sermaye piyasası mevzuatına aykırı davranan aracı kurumlarda imza yetkisini kaldırmak
d) İzinsiz halka arz ve satış işlemlerini durdurmak
e) Gerekli olduğu durumlarda kamuoyuna açıklanmamış bilgileri açıklamak
29. Sermaye Piyasası Kurulu'nun özellikleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Kamu tüzel kişiliğidir
b) İdari ve mali özerkliğe sahiptir
c) Başkan dahil 7 üyeden oluşur
d) Yetkilerini ilgili bakanın sorumluluğu altında kullanır
e) Merkez Ankara'dadır
30. Yatırım ortaklıklarına kuruluş ve faaliyet izni verilebilmesi için aşağıdakilerden hangisi gerekli değildir?
a) Kayıtlı sermayeli olarak anonim ortaklık şeklinde kurulmaları
b) Başlangıç sermayelerinin SPK tarafından belirlenen miktardan az olmaması
c) Hisse senetlerinin nakit karşılığı çıkartılması
d) Ticaret unvanlarında Yatırım Ortaklığı ibaresinin bulunması
e) Ortak sayısının 250'den fazla olması
31. Aşağıdaki kurumların hangisinin kuruluşunda ayni sermaye konulabilir?
a) Gayrimenkul yatırım ortaklığı
b) Aracı kurum
c) Yatırım ortaklığı
d) Risk sermayesi yatırım ortaklığı
e) Banka
34. Menkul kıymet borsaları aşağıdakilerden hangisi tarafından idare ve temsil olunur?
a) Borsa komiseri
b) Borsa başkanı
c) Yönetim kurulu
d) Yönetim kurulu kararlarına göre borsa başkanı
e) SPK
35. Borsanın gelirleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Borsa üyelerinin giriş aidatları
b) Kotasyon ücretleri
c) Borsa işlemleri tescil ücretleri
d) Kürtaj ücretlerinin bir kısmı
e) Cezalar
32. Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) Tüzel kişiliğe sahiptir
b) Kamu kurumu niteliğinde meslek kuruluşudur
c) Yönetim kurulu başkanı ve üyeleri İMKB'nın belirlediği üyeler arasından SPK tarafından seçilir
d) Bütün aracı kurumlar üye olmak zorundadırlar
e) Meslek kurallarını oluşturma görevi ve yetkileri vardır
36. Borsa başkanının atanması, görev ve yetkileriyle ilgili olarak aşağıda-kilerden hangisi yanlıştır?
a) Borsanın en üst amiri ve temsilcisidir
b) Ticari şirketlerde pay sahibi olamaz
c) SPK'nun teklifi ile, müşterek kararname ile 3 yıl için atanır
d) Finans alanında 15 yıllık tecrübeye sahip olması gerekir
e) Ticaretle uğraşamaz
33. Aşağıdakilerden hangisi SPK tarafından düzenlenen bir suç değildir?
a) Yapay piyasa oluşturmak
b) Yatırımcıların menkul kıymetlerini izinsiz satmak
c) Bir kimsenin iyi niyetinden veya saflığından yararlanarak menfaat sağlamak
d) Sermaye piyasası araçlarının değerini etkileyecek yalan ve yanlış haber yaymak
e) Emsaline göre farklı işlemlerle halka açık anonim ortaklıklarının karlarını ve malvarlığını azaltmak
37. Borsa üyeleri arasındaki anlaşmazlıklar aşağıdaki kurumlardan hangisi tarafından çözümlenir?
a) SPK
b) Borsa yönetim kurulu
c) Borsa genel kurulu
d) IMKB
e) Türkiye aracı kurumlar birliği
38. Borsanın, olağandışı olumsuz gelişmeler üzerine üç güne kadar kapatılmasına aşağıdakilerden hangisi karar verir?
a) Borsa başkam
b) Borsa yönetim kurulu
c) Borsa yönetim kurulunun teklifi ile SPK
d) SPK'nun talebiyle Maliye Bakanlığı
e) Maliye Bakanlığı'nın talebiyle Bakanlar Kurulu
39. Yurtdışında yerleşik kişiler, hisse senedi sahibi oldukları Türkiye'deki şirketlerin yönetim kurullarına veya genel kurullarına katılmak istemeleri durumunda aşağıdakilerden hangisini yapmak zorundadırlar?
a) Yönetim kuruluna katılmaları serbesttir
b) Yabancı sermaye mevzuatı çerçevesinde iştirakin tescili gereklidir
c) Sahip olunan hisse senetleri borsaya kote edilmelidir
d) Sanayi ve ticaret bakanlığından izin alınmalıdır
e) Hisse senetleri SPK kaydına alınmalıdır
40. Türk Parasının Kıymetini Koruma Hakkında 32 Sayılı Karar kapsamına aşağıdakilerden hangisi dahildir?
a) Halka açık anonim şirketlerin hisse senetlerinin halka arzı
b) Türk parasının yabancı paralar karşısında değerinin belirlenmesi
c) Sermaye piyasası araçlarının ithal ve ihracı
d) Sermaye hareketlerine ilişkin kambiyo işlemleri
e) Türk parasını temsil eden belgelerin ithal ve ihracı
CEVAPLAR
21 C
22 B
23 D
24 C
25 E
26 E
27 B
28 A
29 D
30 E
31 A
32 C
33 C
34 D
35 E
36 C
37 B
38 A
39 B
40 E
Cevaplı Sorular 61-80 « Men. Kıy. Diğ. Ser. Piy.
61. Finansman bonolarının vadeleri aşağıdakilerden hangisidir?
a) 30-180
b) 30-270
c) 60-720
d) 90-360
e) 120-720
62. Aşağıdakilerden hangisi finansman bonosunun özelliği değildir?
a) Halka arz edilmesizin satılabilir
b) Halka arz edilerek satılır
c) Vadeleri kısadır
d) Çıkarılan finansman bonoları satılmadıkça yeni finansman bonosu çıkarılmaz
e) Halka açık ortaklıkların ihraç limiti = ödenmiş sermaye-l- yeniden değerleme artış fonu-zarar
63. Aşağıdakilerden hangisi varlığa dayalı menkul kıymetin konusunu oluşturacak alacak türünü içermez?
a) İhracat işlemlerinden kaynaklanan krediler
b) Konut kredileri
c) Menkul kıymet kredileri
d) Finansal kiralama sözleşmeleri
e) Tüketici kredileri
64. Aşağıdakilerden hangisinde fon portföyünün en az %51'i oranında sabit menkul kıymeti bulundurmak zorundadır?
a) Değişken fon
b) Yabancı menkul kıymetler fonu
c) Endeks fon
d) Likit fon
e) Özel fon
65. Vadesine 90 günden az kalmış sermaye piyasası araçlarından oluşan fon nedir?
a) Likit fon
b) Karma fon
c) Endeks fon
d) Tahvil ve bono fonu
e) Özel fon
66. Portföy değerinin aylık ortalama bazda en az %25'ni devamlı olarak özelleştirme kapsamına alınan KİT'ler dahil, kurulmuş ortakların hisse senetlerine yatırmış fon tipi nedir?
a) Özel fon
b) Grup fonu
c) A tipi
d) B Tipi
e) Karma fon
67. Hangi kuruluşlar yatırım fonu kuramazlar?
a) Sigorta şirketleri
b) Emekli sandıkları
c) Yardım sandıkları
d) Faktoring firmaları
e) Bankalar
68. Depo edilen menkul kıymetlere bağlı bedelli bedelsiz pay alma haklarına hangi kurum aracılık edebilir?
a) İhraççı kuruluşun temsilcisi
b) Yurt dışındaki aracı kurum
c) Takas ve saklama bankası
d) İMKB
e) SPK
69. Depo sertifikası için borsa kaydına alınan fiyatlar ve toplam işlemleri ne zaman borsa bülteninde ilan edilir?
a) T+2sonu
b) T-f l başı
c) T+0 sonu
d) T+1 sonu
e) T+3 sonu
70. Depo piyasasında işlem görecek menkul kıymetlerin yurtdışında bulunması ve işlemlerinin döviz cinsinden yapılması nedeniyle takasbank söz konusu işlemleri hangi kurum üzerinden gerçekleştirir?
a) İhraç eden firma
b) Yurtiçinde aracılığını yapan banka
c) İMKB
d) Muhabir banka
e) Aracı kurum
71. Aşağıdakilerden hangisi tahvillerin sağladığı özelliklerden değildir?
a) Şirket ile hamili arasındaki hukuki ilişki vade sonuna kadardır
b) Şirkete yabancı kaynak sağlamaktadır
c) Kar zarara katılma durumu vardır
d) Oy hakkı yoktur
e) Vade uzundur
72. Şirketin iflas, icra gibi durumlarında alacaklılık hakkı en son hangi kıymete verilir?
a) Poliçe
b) Çek
c) Bono
d) Banka bonosu
e) Tahvil
73. Aşağıdakilerden hangisi tahvil alacaklısının haklarından değildir?
a) Ortaklık esas sermayesinin azaltılması halinde alacakların ödenmesini istemek
b) Esas sermayenin 1/3'nü kaybeden ortaklığın feshini dava etmek
c) Yönetim kurulunun ve dışardan atanan müdürlerin sorumluluğunu gerektiren hallerde dava açmak
d) Ortaklık pay sahiplerinin sayısının 5'den aşağı düşmesi sonucu ortaklığın feshi için mahkemeye başvurmak
e) Ortaklık esas sermayesinin azaltılması halinde teminat gösterilmesi istemek
74. Tahvillerin satışını teşvik etmek için faiz ve satış primlerinden başka para primi veren tahvil türü aşağıdakilerden hangisidir?
a) Primli tahvil
b) Paraya çevrilme kolaylığı olan tahviller
c) İkramiyeli tahvil
d) Garantili tahvil
e) Hisse senedi ile değiştirilebilir tahvil
75. Enflasyon riskinin arttığı durumlarda tahvil piyasasının tıkanmaması için ileriye dönük faiz riskini ortadan kaldıran tahvil türü aşağıdakilerden hangisidir?
a) İndeksli tahvil
b) Değişken faizli tahvil
c) Paraya çevrilme kolaylığı olan tahvil
d) İkramiyeli tahvil
e) Enflasyona endeksli tahvil
76. Aşağıdakilerden hangisi tahvil türevleri arasında değildir?
a) Rüçhan hakkı tahviller
b) Hisse senediyle değiştirilebilir tahviller
c) Katılma intifa senetleri
d) Kara iştirakli tahvil
e) İkramiyeli tahvil
77. Aşağıdakilerden hangisi hisse senedi ile değiştirilebilir tahvillerin özelliklerinden değildir?
a) Vade 2 ila 7 yıl arasındadır
b) Tahvilin hisse senedi ile değiştirilmesi tasarruf sahibinin talebine bağlı olarak yapılır
c) Değiştirme sonunda değiştirilemeyen HDT'ler iptal edilir
d) İhraççı ortaklıkça HDT ile değiştirilmek üzere artırılan sermayeyi temsil eden hisse senetleri ile değiştirme hakkı verir
e) Tahvilin hisse senedi ile değiştirilmesi ortaklık talebine bağlı olarak yapılır
78. Aşağıdakilerden hangisi gelir ortaklığı senetlerinin Özelliklerinden değildir?
a) Küçük kupürler halinde çıkartılarak sermaye piyasasının yararlanacağı araç yaratır
b) Sabit faizli bir tahvil özelliği taşır
c) Vergi avantajı ve teminat olarak kullanılabilir
d) İhalelerde teminat olarak kullanılabilir
e) Altyapı yatırımlarında devlet bütçesi dışında kaynak sağlar
79. Banka ve banka garantili bonolar hangi kurum tarafından çıkartılır?
a) Hazine
b) Yatırım bankaları
c) Ticari bankalar
d) Anonim ortaklıklar
e) Yatırım ortaklıkları
80. Banka bonolarının vadesi hangi süreler arasında oluşur?
a) 90-180
b) 60-320
c) 100-360
d) 60-720
e) 90-360
CEVAPLAR
61 C
62 E
63 C
64 B
65 A
66 A
67 D
68 C
69 C
70 D
71 C
72 E
73 B
74 C
75 B
76 C
77 C
78 B
79 B
80 D