Cevaplı Sorular 61-80 « Diğer teşkilat ve piyasa
61. Vadeli işlemlerde satın alma hakkını temsil eden kontratlar hangisidir?
a) Future kontratlar
b) Swap işlemler
c) Call option
d) Put option
e) Forward kontratlar
62. Aşağıdakilerden hangisi TCMB piyasalarından değildir?
a) TCMB açık piyasa
b) TCMB interbank para piyasası
c) TCMB bankalararası döviz piyasası
d) TCMB bankalararası tahvil piyasası
e) TCMB repo piyasası
63. Bankalararası tahvil piyasası aşağıdaki özelliklerden hangisi ile tanımlanabilir?
a) Birincil piyasa, tezgahüstü piyasa
b) İkincil piyasa, tezgahüstü piyasa
c) Birincil piyasa, organize piyasa
d) İkincil piyasa, organize piyasa
e) Birincil piyasa yasa ile düzenlenmiş piyasa
64. Birincil piyasa ile bankalararası tahvil piyasası arasındaki en önemli farklılık nedir?
a) Birincil piyasa l işgünü valörle, bankalararası piyasa genelde aynı işgünü valörle işler
b) Birincil piyasa aynı gün bankalararası piyasa l işgünü valörle işler
c) Birincil piyasa l işgünü valörle, bankalararası piyasa l işgünü valörle işler
d) Bankalararası piyasa teminatlıdır, birincil piyasa teminatsızdır
e) Bankalararası piyasada 360 gün, birincil piyasada 365 gün kullanılır
65. Gelişmiş finansal piyasalara sahip ekonomilerde vadeli işlemlerde alınan teminatların düşük olmasının nedeni aşağıdakilerden hangisidir?
a) Sermaye piyasası araçlarının fiyat oynaklığı azdır
b) Borsaların hukuki yaptırım gücü yüksektir
c) Müşterilerin ödememe riski düşüktür
d) Kur artış oranı düşüktür
e) Vade kısadır
66. Vadeli işlem sözleşmesinde alım yapan yatırımcının aldığı pozisyon aşağıdakilerden hangisidir?
a) Kısa pozisyon
b) Uzun pozisyon
c) Kapalı pozisyon
d) Pozisyon taşımamaktadır
e) Risksiz pozisyon
67. İzmir Vadeli İşlem Borsası'nın bankalara sağlayacağı en önemli avantaj aşağıdakilerden hangisidir?
a) Bankalar kendi fonlarını değerlendirirler
b) Bankalar spekülatif amaçlı yatırım yaparlar
c) Kullandırdıkları kredilerden olan alacakları emtia rehni niteliğindeki teminatlar olarak gerçekleştirilir
d) Spekülatif yatırım yapan müşterilerle karlarım artırırlar
e) Bankalar kredi risklerim minimize etmeğe çalışırlar
68. Aşağıdakilerden hangisi İstanbul Altın Borsası bünyesinde yer almaz?
a) Kıymetli madenler piyasası
b) Kıymetli madenler ödünç piyasası
c) Vadeli işlemler piyasası
d) Opsiyon piyasası
e) Altına dayalı menkul kıymet piyasası
69. Aşağıdakilerden hangisi İstanbul Altın Borsası'nda işlem görmeyen bir kıymetli madendir?
a) Altın
b) Bakır
c) Gümüş
d) Platin
e) Pladyum
70. İzmir Vadeli İşlemler Borsası aşağıdaki piyasa türlerinden hangisinin özelliklerine sahiptir?
a) Tezgahüstü piyasa
b) Organize piyasa
c) Spot piyasa
d) Tekel piyasa
e) Vadeli piyasa
71. İzmir Ve deli İşlemler Borsası'nda aşağıdaki kıymetlerden hangisi işlem görecektir?
a) Altın
b) Döviz
c) Hisse senedi
d) Pamuk
e) Tütün
72. İAB'nda yer alan kıymetli madenler piyasasında işlem yapabilmek için yatırılması gereken teminat olarak aşağıdakilerden hangisi kabul edilmez?
a) Altın
b) Gümüş
c) Döviz
d) Banka teminat mektubu
e) Hazine bonosu
73. Aşağıdakilerden hangisi tezgahüstü piyasa ile organize piyasa arasındaki farklılıklardan birisidir?
a) Organize piyasalar bir işgünü valörlü, tezgahüstü piyasalar aynı gün valörlüdür
b) Organize piyasalarda vade belirlidir tezgahüstü piyasalarda sözleşmeler vadesiz yapılır
c) Organize piyasalarda işlem tutarları kontrat tutarları ile belirlenir, tezgahüstü piyasalarda ise işlem tutarını taraflar belirler
d) Organize piyasalarda minimum işlem limiti, tezgahüstü piyasalarda ise maksimum işlem limiti vardır
e) Her iki piyasada TCMB tarafından denetlenir
74. Aşağıdakilerden hangisi İstanbul Altın Borsası ile Serbest Altın Piyasası arasındaki farklılıklardan birisi değildir?
a) İstanbul Altın Borsasında minimum işlem limiti vardır, Serbest Altın Piyasasında minimum işlem limiti yoktur
b) İstanbul Altın Borsası organize piyasa Serbest Altın Piyasası tezgahüstü piyasadır
c) İstanbul Altın Borsasında sadece altın işlem görürken Serbest Altın Piyasasında diğer kıymetli madenler de işlem görmektedir
d) İstanbul Altın Borsası borsa saatleri içinde işlem görürken Serbest Altın Piyasasında saatler daha esnektir
e) İstanbul Altın Borsası borsa saatleri içinde işlem görürken Serbest Altın Piyasasında saatler daha esnektir
f) Her iki piyasada da kıymetli madenler ve döviz işlem görebilir
75. Aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
a) Forward ve futures tezgahüstü piyasalarda işlem görür
b) Opsiyon sadece organize piyasalarda işlem görür
c) Swap organize piyasa ürünüdür
d) Forward sözleşmelerin düzenlenmesi bir piyasa oluşumunu gerektirmez
e) Futures organize piyasa, swap tezgahüstü piyasa ürünüdür
76. Kıymetli madenler piyasası üyeleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Borsa üyesi bankalar
b) Kıymetli maden üretim ve pazarlaması faaliyetinde bulunan kuruluşlar
c) Yurtdışında yerleşik kişi ve kuruluşlar
d) Yetkili müesseseler
e) Aracı kurumlar
77. Kıymetli madenler piyasasında işlem yöntemi aşağıdakilerden hangisidir?
a) Otomatik eşleşme
b) Çok fiyat yöntemi
c) Tek fiyat yöntemi
d) Takas yöntemi
e) Mahsup yöntemi
78. Kıymetli madenler piyasasında işlem saatleri aşağıdakilerden hangisidir?
a) 11:00/13:00 - 15:00/16:30
b) 10:00/13:00 - 15:00/16:30
c) 11:00/13:00 - 14:00/16:00
d) 10:00/12:00 - 14:00/16:00
e) 11:00/12:00 - 14:00/15:00
79. Kıymetli madenler piyasasında teminat olarak aşağıdakilerden hangisi kullanılamaz?
a) Teminat mektubu
b) TL
c) Altın
d) Özel sektör tahvili
e) Efektif
80. Kıymetli madenler piyasasında verilen ödünç alma/verme emirlerinde aşağıdakilerden hangisinin yer alması gerekmez?
a) Emir numarası
b) Fiyat tipi
c) Dönemsel faiz oranı
d) İşlem vadesi
e) Müşteri adı
CEVAPLAR
61 C
62 D
63 B
64 A
65 A
66 B
67 C
68 E
69 B
70 B
71 D
72 B
73 C
74 C
75 E
76 E
77 B
78 A
79 D
80 E
Cevaplı Sorular 1-20 « Tahvil ve Bono Piyasası
l. Tahvil ve bono piyasasında aşağıdaki işlemlerden hangisi yapılamaz?
a) Repo
b) Ters repo
c) Kesin alım
d) Halka arz
e) Kesin satım
2. Tahvil ve bono piyasası hangi tarihte kurulmuştur?
a) 02.01.1997
b) 17.06.1991
c) 03.06.1996
d) 17.02.1993
e) 01.01.1986
3. Tahvil ve bono piyasasında işlem yapabilme yetkisine sahip kuruluşlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Bankalar
b) TCMB
c) Aracı kurumlar
d) Değerlendirme şirketleri
e) Kamu bankaları
9. Tahvil ve Bono Piyasası'nda işlem yapacak banka ve aracı kurumlar için aşağıdaki koşulların hangisi aranmaz?
a) İMKB tarafından hazırlanarak, SPK tarafından onaylanan ve genel şartlar ile iştirakçi üyelerin yükümlülüklerini kapsayan "Tahvil ve Bono Piyasası Taahhütnamesi "nin imzalanmış olması
b) Nakit için Takasbank nezdindeki "Üye Serbest Cari Hesabı" ile "Tahvil Takas Borcu Hesabı" açılmış olması
c) Menkul kıymetler için Takasbank nezdinde "Menkul Kıymetler Depo Hesapları" açılmış olması
d) Sermaye Piyasası Kurulu'ndan yetki belgesi alınması
e) Özsermaye limitinin yeterli olması
6. Repo-ters repo piyasasında işlem saatleri aşağıdakilerden hangisidir?
a) 09:00/12:00
b) 09:30/12:00
c) 09:30/12:00-13:00/16:00
d) 09:30/17:00
e) 09:00/17:00
7. Depo sertifikaları ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) Takasbank veya SPKurulu'nca uygun görülen saklama kuruluşlarınca depo edilirler
b) Yabancı menkul kıymetleri temsilen çıkarılırlar
c) Yabancı menkul kıymetlerin sağladıkları tüm haklan sağlarlar
d) Nama yazılıdırlar
e) Yabancı menkul kıymetin para birimi cinsinden çıkarılırlar
8. Depo sertifikaları piyasasında seans saatleri aşağıdakilerden hangisidir?
a) 13:00/16:30
b) 09:00/12:00
c) 09:30/12:00 - 14:00/16:30
d) 13:00/14:00
e) 09:00/13:00
10. Tahvil ve Bono Piyasası'nda işlem yapmak isteyen banka ve aracı kurumların işlem limitleri nasıl belirlenir?
a) Borsa tarafından tranşlar halinde işlem yapabilme limit tespit edilir
b) Borsa tarafından işlem yapabilme limiti tespit edilir
c) Banka ve aracı kurumların özsermayelerinin %100'ü oranında limit tahsis edilir
d) Banka ve aracı kurumların özsermayelerinin %50'si oranında limit tahsis edilir
e) Banka ve aracı kurumların özsermayelerinin % 10'u oranında limit tahsis edilir
4. Tahvil ve bono piyasasında aşağıdaki sistemlerden hangisi uygulanmaktadır?
a) Tekli fiyat sistemi
b) Çoklu fiyat sistemi
c) Müzayede sistemi
d) Arz/talebe bağlı fiyatlama sistemi
e) Çoklu fiyat-sürekli müzayede sistemi
5. Kesin alım satım pazarında maksimum vade kaç gündür?
a) l
b) 7
c) 30
d) 90
e) 120
11. İşlem limiti karşılığı olarak kabul edilebilecek menkul kıymetler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Vadesiz TL
b) Teminat mektubu
c) Altın deposu
d) Gelir ortaklığı senedi
e) Hisse senedi
12. Tahvil ve Bono Piyasası'nda işlem yapmaya yetkili kuruluşların temsilcileri aşağıdaki yetkilerden hangisine sahiptir?
a) Firma ile ilgili her pazarda/her menkul kıymette işlem yapma ve izleme
b) Firma ile ilgili her pazarda/her menkul kıymette işlem yapma, izleme, emirleri iptal etme
c) Firma ile ilgili kendisine işlem yapma yetkisi verilen pazarda/menkul kıymette emir girme, emirleri düzeltme, iptal etme ve izleme yetkisine sahiptir
d) Firma ile ilgili kendisine işlem yapma yetkisi verilen pazarda/menkul kıymette emir girme ve emirleri izleme yetkisine sahiptir
e) Firma ile ilgili kendisine işlem yapma yetkisi verilen pazarda/menkul kıymette emir girme yetkisine sahiptir
13. Kesin Alım Satım Pazarı'nda aşağıdaki değerlerden hangisi işlem görmez?
a) Türk Lirası ve döviz ödemeli Devlet İç Borçlanma Senetleri
b) Gelir Ortaklığı Senetleri
c) Gayrimenkul Sertifikaları
d) Borsa kotunda bulunan Özel Sektör Tahvilleri
e) Altın depo sertifikaları
14. Repo ters repo pazarı ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
a) Repo Ters Repo Pazarı'nda hazine bonolarının geri alım vaadi ile satım işlemleri yapılır
b) Repo Ters Repo Pazarı'nda üye kodu piyasa ekranlarında ve sorgu ekranlarında gösterilir.
c) İşlem gerçekleştiren taraflara işlem bilgileri verilir fakat karşı üye bilgisi verilmez
d) Pazar'da aynı gün ve ileri başlangıç valörlü işlemler yapılabilir
e) Repo ve ters repo emirleri oran önceliğine göre sistemde sıraya konulur
15. Piyasa emrinin özelliği nedir?
a) Emirler fiyat/oran ve nominal/repo tutarı belirtilerek verilir
b) Emrin gerçekleşmeden kalan kısmı pasifte kalır
c) Emirlerde fiyat/oran belirtilmez
d) Emirler minimum emir büyüklüğü olarak verilir
e) Emirler aktif emir tipidir
16. Repo ters repo pazarı'nda vade maksimum kaç gündür?
a) O/N
b) 7
c) 30
d) 90
e) 120
17. Tahvil ve Bono Piyasası'nda işlem gören menkul kıymetlerin tanımlanma yöntemi olarak aşağıdakilerden hangisi kullanılmaktadır?
a) Kotasyon yöntemi
b) ISIN kodu
c) DİBS kodu
d) TR kodu
e) DGS kodu
18. Tahvil ve bono piyasasında işlem gören menkul kıymetlerin takasında aşağıdakilerden hangisi geçerli değildir?
a) Tahvil ve Bono Piyasası'nda işlem gören menkul kıymetlerin takası, Borsa'nın denetim ve gözetimi altında Takasbank A.Ş. tarafından yapılır
b) Piyasada işlem yapmak isteyen bütün üyeler, nakit için Takasbank A.Ş. nezdinde "Üye Serbest Cari Hesabı" ile "Tahvil Takas Borcu Hesabı" açtırırlar
c) Piyasada işlem yapmak isteyen bütün üyeler, menkul kıymetler için Takasbank A.Ş. nezdinde "Menkul Kıymetler Depo Hesapları" açtırırlar
d) Piyasada işlem yapan üyeler, işlemin valör gününde, nakit ve menkul kıymet yükümlülüğünü saat 14.30 itibarıyla yerine getirmek zorundadırlar
e) Menkul kıymet yükümlülükleri hesaben yerine getirilir
19. Döviz ödemeli tahvillerin takasında süre kaç gündür?
a) l
b) 7
c) 3
d) 30
e) 5
20. DİBS endekslerinin yapılmasındaki amaçlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Borsa üyeleri ile yatırımcıların sabit getirili menkul kıymetlerin fiyatlarındaki gelişmeleri izlemesinin sağlanması
b) Borsa üyeleri ile yatırımcıların sabit getirili menkul kıymetlerin getirilerindeki gelişmeleri izlemesinin sağlanması
c) Devlet iç borçlanma senetleri gelinlerinin diğer finansal araçların getirilen ile karşılaştırılabilmesini sağlamak
d) Basit ve anlaşılır göstergeler yapabilmek
e) Devlet içi borçlanma senetlerinin gelecekte alabileceği faiz oranlarını belirlemek
CEVAPLAR
1 D
2 B
3 D
4 E
5 D
6 D
7 D
8 A
9 E
10 A
11 E
12 C
13 E
14 D
15 C
16 B
17 B
18 D
19 C
20 E
Cevaplı Sorular 61-80 « Sermaye Piyasası
61. Aşağıdakilerden hangisi sermaye şirketleri arasında yer almaz?
a) Komandit şirket
b) Limited şirket
c) Anonim şirket
d) Sermayesi paylara bölünmüş komandit şirket
e) Sermaye şirketi
62. Şirketlerde sermaye olarak aşağıdaki unsurlardan hangisi yer almaz?
a) Gayrimenkullar
b) Emek
c) Ticari itibar
d) Sınai haklar
e) İştirak hissesi
63. Aşağıdakilerden hangisi kolektif şirketlerin özellikleri arasında yer almaz?
a) En az 2 ortak olmalıdır
b) Sözleşme ile kurulmalıdır
c) Şirket alacaklarına karşı ortakların tümünün sorumluluğu sınırsızdır
d) Tüzel kişiliğe sahip değildir
e) Haklan işletme konusu ile sınırlıdır
64. Kollektif şirketlerde yeni ortak alınması aşağıdakilerden hangisi ile gerçekleştirilir?
a) Katılma sözleşmesi yapılarak
b) Mahkeme kararı ile
c) Ortakların onayı ile
d) Eski ortakların hisse senedi devri ile
e) Eski ortakların hisse senedi satışı ile
65. Kara para aklama suçunda yetkili mahkeme aşağıdakilerden hangisidir?
a) Ankara sulh ceza mahkemesi
b) Kara paranın bulunduğu yer mahkemesi
c) Kara paranın getirildiği yer mahkemesi
d) Ticaret mahkemesi
e) Kara paranın bulunduğu yer ticaret mahkemesi
66. Kara paranın aklanması suçunda zaman aşımı kaç yıldır?
a) Zamanaşımı yoktur
b) 2 yıl
c) 5 yıl
d) 10 yıl
e) l yıl
67. Kara paranın aklanmasında kimlik tespiti yapmakla yükümlü kurumlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Yatırım ortaklıkları
b) Sigorta şirketleri
c) Aracı kurumlar
d) Milli piyango idaresi müdürlüğü
e) TCMB
68. Borsaya yapılacak ödemeler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Kotasyon ücreti
b) Aidat
c) Kürtaj ücreti
d) Kotta kalma ücreti
e) Cezalar
69. Borsa başkanı bir menkul kıymete ait borsa işlemlerini en fazla kaç işgünü için durdurabilir?
a) 10 işgünü
b) 30 işgünü
c) Borsa başkanının menkul kıymetin borsa işlemim durdurma yetkisi yoktur
d) l işgünü
e) 7 işgünü
70. Borsa işlem ve hesaplarının gözetim/denetimi aşağıdakilerden hangisi tarafından yapılabilir?
a) İMKB başkanı
b)SPK
c) İMKB yönetim kurulu
d) TSPAKB
e) Borsa komiseri
71. Menkul kıymetlerin IMKB kotuna alınması ile ilgili nihai karar aşağıdakilerden hangisi tarafından alınabilir?
a) Aracı kurum
b) İhraççı A.Ş.
c) Kotasyon komitesi
d) Borsa yönetim kurulu
e) Borsa başkanı
72. Aşağıdaki durumlardan hangisi borsa kotundan çıkarılma nedeni değildir?
a) Ortaklık sermayesinin 2/3'ünün kaybedilmesi
b) Borsa kotunda bulunan ve borçluluk ifade eden menkul kıymetlerin tamamının itfa edilmesi
c) Ortaklığın sona ermesi
d) Ortaklığın zarar açıklaması
e) Ortaklığın esas faaliyetini sürdürebilmesi için gerekli olan lisansın iptal edilmesi
73. İMKB denetleme kurulunun görevleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Borsa hesaplarının denetimi
b) Aracı kurumların denetimi
c) Denetim raporu düzenleyerek SPK'na bildirim
d) Yıllık rapor hazırlanması
e) Ara dönem raporu hazırlanması
74. Borsa yönetim kurulu kaç üyeden oluşmaktadır?
a) l başkan 2 üye
b) 4 üye
c) l başkan 4 üye
d) l başkan 3 üye
e) 5 üye
75. Yatırımcıları koruma fonunun gelirleri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Aracı kuruluşların yıllık aidatları
b) SPK tarafından verilen idari para cezaları
c) Geçici ödentiler
d) Fon varlığının getirişi
e) Hisse senedi borsada işlem gören A.Ş.ler tarafından yatırılan aidatlar
76. Yatırımcıları koruma fonu aşağıdaki kurumlardan hangisi tarafından denetlenmektedir?
a) SPK
b) IMKB
c) Sayıştay
d) TSPAKB
e) MKK
77. Merkezi Kayıt Kuruluşu'nun kurucu ortaklan arasında aşağıdaki kurumlardan hangisi yer almaz?
a) IMKB
b) Takasbank
c) TSPAKB
d) Diğer borsalar
e) Bankalar
78. Merkezi Kayıt Kuruluşu ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) 21.06.2001 tarihinde kurulmuştur
b) A.Ş. statüsündedir
c) İMKB denetimindedir
d) Genel kurul-yönetim kurulu-denetim kurulundan oluşur
e) Yatırımcıları koruma fonunu temsil eder
79. TSPAKB hangi tarihte kurulmuştur?
a) 11.02.1999
b) 11.02.2000
c) 01.01.2000
d) 01.01.2001
e) 11.02.2001
80. TSPAKB'nin amaçlan arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Haksız rekabetin önlenmesi çalışmaları
b) Üyeler arası işbirliğinin geliştirilmesi
c) Komisyon ve kürtaj ücretlerinde uyum sağlanması
d) Üyelerin bilgilendirilmesinin sağlanması
e) Aracılık faaliyetlerinin geliştirilmesinin sağlanması
CEVAPLAR
61 A
62 E
63 D
64 A
65 B
66 D
67 E
68 C
69 E
70 B
71 D
72 D
73 B
74 C
75 E
76 C
77 E
78 C
79 E
80 C